【理财项目】投资者维权指南

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所属分类:理财知识

为什么证券商自营与经纪须离开解决? 

  证券经纪营业是指在证券生意中证券公司通过署理客户生意,收取佣金,促进证券生意双方生意的中介营业流动。 

  证券自营营业是指在证券生意中,证券公司以本公司的名义,以自有的资金和证券举行证券生意,并取得收益的营业流动。 

  《证券法》划定:综合类公司必须将其经纪营业和自营营业离开解决。 

  若是二者夹杂操作,会发生证券公司的自我署理行为,即在统一证券生意中,证券公司既是经纪营业客户的委托署理人,又是自营营业的当事人,容易发生利益冲突。因此,将自营营业和经纪营业离开,一是制止发生证券公司挪用客户保证金和股票的事情,二是制止证券公司为了自身的利益而损害客户利益,从而维护了宽大投资者正当利益。 

  哪些行为属于编造并流传证券生意虚伪信息的行为? 

  我国《证券法》界定了三种编造并流传证券生意虚伪信息的行为,即: 

  1、编造并流传虚伪信息,影响证券生意的行为。这是指行为人无中生有地捏造或疑神疑鬼地极端强调有关影响证券生意的信息,而且以口头、书面或者其他形式将虚伪信息予以扩散,扰乱证券市场生意秩序的行为。 

  2、证券从业职员、治理职员在证券生意中作虚伪陈述或信息误导。这类职员具有特殊身份,其公布的信息或陈述对市场的影响较大,因此必须制止上述职员做虚伪陈述或信息误导的行为。 

  3、流传前言行使流传证券信息举行误导。证券生意信息主要通过种种流传前言来举行流传,其影响面广,且往往具有一定权威性。因此,种种流传前言在流传有关证券信息时,必须做到客观、真实,不得行使流传前言误导投资者。 

  哪些属于侵略投资者权益的刑事犯罪? 

  涉及侵略投资者权益的刑事犯罪主要有:私自觉行股票和公司企业债券罪;泄露内幕信息罪;内幕生意罪;编造并流传虚伪信息罪;诱骗他人生意证券罪;操作证券市场罪;私自设立金融机构罪;虚报注册资源罪;虚伪出资罪;抽逃资金罪;虚伪刊行股票、公司债券罪;提供虚伪财政报陪罪;提供虚伪证实文件罪;非法整理公司、企
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